平安证券回应乐视网案处罚:已收到事先告知书,被暂停保荐业务

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IT大王 3 月 20 日消息，据证券时报消息，乐视网财务造假案后，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网 IPO 项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员 5-10 年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。

平安证券是当时负责乐视网 IPO 业务的保荐机构。据财联社消息，平安证券对此回应称，公司已收到事先告知书。同时表态称，近十年来，公司已持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。

IT大王了解到，证监会此前查明，乐视网在 2007 年至 2016 年虚增业绩，其中还涉及到非公开发行申报文件的财务数据。

此外，中德证券被证监会处以 1132 万元罚款，原因是在 2016 年乐视网非公开发行项目中的保荐业务涉嫌违法。