美国金融监管局对在线券商 Robinhood 罚款 7000

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IT老大 7 月 1 日信息 据报道，这周三，美国华尔街领域监管机构对线上证券公司 Robinhood 公司惩处 7000 万美金罚款，缘故是该公司存有“系统化”常见故障，包含异常中断、给予虚假性信息，及其股指期权操纵不到位等。监管机构还表明，这种要素加在一起，危害了该服务平台上数百万名客户的权益。

金融业监管局（FINRA）对 Robinhood 的罚款，是该公司遭受的全新严厉打击。Robinhood 是一家深受客户钟爱的经济发展公司，总公司坐落于佛罗里达州，在在今年的的股市动荡不安以后，该公司已经遭到来源于联邦政府和美国各州法律机构的核查，这次大败也引起了大家对该公司商业运营模式、风险管控和客户工资待遇的提出质疑。

FINRA 对 Robinhood 的罚款包含向千余名客户赔付 1260 万美金，及其 5700 万美金的罚款，它是该监管机构在历史上给出的额度最大的罚款单。该笔罚款单涉及到的一系列难题能够上溯 2016 年 9 月。

FINRA 的执法部门责任人洁西卡・霍珀（Jessica Hopper）称：“该笔罚款体现了 Robinhood 规个人行为的范畴和严重后果，包含 FINRA 发觉该公司向上百万客户传递了虚报和具备虚假性信息。”

FINRA 表明，该公司与客户的这种沟通交流关联到客户是不是能够开展担保金交易、帐户中有多少资产、有多大的选购工作能力、客户在一些买卖中遭遇的损害风险性，及其客户是不是遭遇增加担保金的规定。

该监管机构还强调，一名 Robinhood 的客户在 2020 年自尽，缘故是他对帐户中的信息觉得疑惑，这种信息好像说明他早已关掉了担保金交易，并且不精确地表明了负现金余额。FINRA 称，因为相近的不正确阐述，千余名别的客户遭受了总共 700 多万美元的损害。

FINRA 还称，在 2018 年至 2020 年末期内，Robinhood 公司也无法对其技术性开展适度的监管，造成 其经历了“一系列服务项目终止和重要系统异常”，包含 2020 年 3 月肺炎疫情大流行动荡不安期内的一次重特大服务项目终断安全事故，造成 很多客户亏本。该机构还表明，在这段时间，Robinhood 也无法在容许客户开展高危股指期货下注以前对客户开展适度核查。

Robinhood 沒有认可都没有否定这种控告，可是对 FINRA 的调研表明认可。该公司在一份申明中表明，她们已经整治业务流程，制订新的监管和通信程序流程，并聘用了一批刑事辩护律师，包含之前的监管工作人员。

法律事务所 Mukasey Frenchman & Sklaroff 的刑事辩护律师约翰逊・弗兰曼（Robert Frenchman）表明：“这是一个确立的信息，你能试着让项目投资更为民主建设，除掉金融业的新鲜感，可是不能以次充好。此次罚款是一件好事，因为它解决了一个非常大的难题，如今可以说该公司早已与监管机构达到了调解。”他还填补说，此次罚款针对 Robinhood 的 IPO 方案而言是一件好事。

FINRA 是一家向英国股票交易联合会（SEC）汇报的自身监管机构，2019 年该机构曾因订单信息实行不成功对 Robinhood 惩处过 125 万美金的罚款。除开 FINRA 以外，SEC 也将导火索偏向了 Robinhood。上年，该公司曾被 SEC 罚款 6500 万美金，以处理相关该公司欺诈客户其收益来源于的控告。

可是，该公司所遭遇的法律法规和监管窘境很有可能并未完毕。SEC 仍在斟酌新的标准来监管这个公司的业务流程。Robinhood 以“游戏化”的方法激励客户项目投资。

密苏里州政府部门理事长比尔・加尔文（Bill Galvin）也对 Robinhood 提到了起诉。他表明，见到 FINRA 追责了 Robinhood 的不当行为，他觉得“很高兴”，可是他也明确提出了自身的提出质疑，即 260 万美金的客户赔偿费是不是充足多。