证监会发布北交所基础制度规则,11 月 15 日正式实施

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IT大王 10 月 31 日消息，根据证监会消息，北京证券交易所于 10 月 30 日发布了上市与审核 4 件基本业务规则，及 6 件配套细则和指引，代表了该交易所规则制度正式确立。这些制度规则将于 11 月 15 日北交所首次开市后正式实施。

公告显示，为夯实改革制度基础，证监会现发布北京证券交易所发行上市、再融资、持续监管三件规章以及相关的十一件规范性文件；同时，为做好制度衔接，进一步丰富全国股转系统融资工具，配套修改了非上市公众公司监管两件规章，制定了挂牌公司定向发行可转债两件内容与格式准则。

以下为详细内容：

《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》

《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》

《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》

《北京证券交易所上市委员会管理细则》

《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》

《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》

《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》

《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》

《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 —— 独立董事》

本次发布的业务规则主要内容如下：

公开发行并上市方面，总体平移精选层关于盈利能力、成长性、市场认可度、研发能力等晋层标准作为上市条件，保持包容性和精准性。同时，落实注册制试点要求，明确了交易所审核与证监会注册的衔接分工，组建上市委员会，充分发挥专业把关作用。发行承销制度保留询价、直接定价等多样化发行定价方式；同时对余股配售进行优化调整，由“按时间优先”调整为“按申购数量优先，数量相同的时间优先”，缓解投资者集中申购压力；强化报价行为监管，维护发行市场秩序。

据IT大王了解，上市公司持续监管方面，制度要求与现行上市公司主要监管安排接轨，不再实行主办券商制度，由保荐机构履行规定期限的持续督导；同时充分考虑创新型中小企业的经营特点和发展规律，强化公司自治和市场约束。