重庆市工商联副主席龚(重庆市工商联副主席张莉)

唐晓宇　黄远

无锡市惠山区检察院检察官通过“惠企慧控”平台对涉企犯罪案件进行办案影响评估

　　“企业一旦出现法律风险重庆市工商联副主席龚，很可能是致命的重庆市工商联副主席龚，检察官的风险提示非常重要。”在了解到“惠企慧控”涉企法律风险防控平台功能重庆市工商联副主席龚，并现场观摩平台给企业的税收、安全生产、知识产权风险警示课后，江苏某数据科技股份有限公司负责人表示。

　　一端辅助司法办案，一端对接企业需求，江苏省无锡市惠山区检察院开发的“惠企慧控”涉企法律风险防控平台在实际办案中，以海量数据为底，以精准画像为基，推动服务民营经济工作落细落实。

　　【遇到的问题】

　　惠山区是江苏省乡镇企业的发源地，民营企业数量众多，活跃频繁。然而随着时代发展，法律法规日益规范细分，传统的民营企业在现代化经营中面临很多风险，诸多刑事案件暴露了企业现代化法治化中的弊病短板，也成为检察机关办案中必须面对的实际问题。

　　一是风险意识弱。实践中，有些企业因为缺乏法律风险意识，对自身所潜在的风险知之甚少，尤以传统的劳动密集型企业为主，这类企业多发欠薪、涉税等风险。此外，一些海归人才创立的新型高科技民营企业对需要什么方向、什么类型的服务缺乏认知，这类企业多发知识产权保护不力、职务侵占等违法犯罪问题。

　　二是信息化程度低。在服务六稳六保、落实少捕慎诉慎押理念的大背景下，检察机关办理涉企案件要全面、综合、客观地考虑企业的情况，对涉企人员的犯罪性质、犯罪情节、社会危害性作出评估，结合认罪认罚、悔罪表现等因素，让涉罪企业负责人既受到惩罚又得到教育。为此，惠山区检察院制定了涉企风险影响评估机制，避免案子办了、企业垮了。但在运用涉企风险影响评估机制办理案件过程中，由于涉企数据收集不全，很难作出精准量化的客观分析，评估的主观因素占比较大。

　　三是沟通对接少。把每一起案件的办理，作为以案释法的生动课堂，就要精准对接企业的需求，了解企业的不足和问题。然而，由于检察机关与企业沟通渠道并不畅通，虽然自身积累了海量办案数据，有对涉企犯罪的风险研判报告，也准备了很多有针对性的课程、建立了政策法规档案，但无法精准地推送给有需要的企业。

　　【思考与探索】

　　当下，法律大数据时代来临，检察信息公开网、裁判文书网等核心法律数据共享，使基于海量数据的检察产品成为可能。让数据跑起来，打通服务企业最后一公里，这是惠企慧控平台建设的基本思路。该平台具备以下三个特点重庆市工商联副主席龚：

　　一是防控，风险预判力强。对2017年以来承办涉企案件的基本情况进行全面梳理，通过对171件277人的涉罪案件企业类型、人员基本情况、案件性质、强制措施采取情况、处理结果等信息的批量对比，找出辖区内涉企案件的发案规律、类案特点，从以“案”为落脚点转变以“人（企业家）”为立足点，着力构建相应的风险预防模块，实现检察工作智能化。

　　二是规范，层级分类细。依托数据库，落实涉企办案影响评估，通过对企业用工规模、发展方向、社会贡献等正向指标与行政处罚、安全事故等负向指标进行分类，并根据不同综合因素进行权重打分，如高风险为60-70分数段，中风险在40-50分数段，低风险在10-30分数段，以涉企评估报告形式单独展示，作为酌定从轻考量、是否适用缓刑的重要依据。同时，嵌入公开听证、检务督察的流程监控功能，将智慧督察与惠企慧控融合起来，促进检察权规范运行。

　　三是高效，数据分析能力优。对涉企风险矛盾案件，通过惠企慧控平台实行线上收集、优先办理、跟踪督办、限期反馈，对不属于检察管辖范围的，及时转有关部门办理。今年以来，共及时通过该平台妥善处理涉企信访诉求2件。打造民营企业数据应用的“惠山模式”，促进涉企办案风险影响评估机制效率全面提升。

　　对照平台建设内容，认真制定了涉企信息数据采集清单，涉企数据主要分为以下几类：一是企业本身的数据，内容包括企业的基本信息、经营情况、法律风险、知识产权情况等，目前该院已采集130余个维度的数据460余万条重庆市工商联副主席龚；二是行政机关的数据，主要包括企业的正向指标，如社会贡献度、纳税情况等和企业的负向指标，如行政处罚等，目前该院已采集2万余条；三是检察机关案件数据，目前该院已采集统一业务应用系统数据80余万条；四是服务类数据，如法律法规、政策性文件、典型案例、法律课堂等数据。

　　【功能与优势】

　　一是数据研判功能，为企业画像。通过建立案件特征分析模型、行业特征分析模型、企业现状分析模型三类模型，以定制化和自定义两种分析模式进行统计分析。通过对固定化的字段统计，确定字段与风险的依赖关系。通过智能风险预警中的接口，推送企业相关信息、相关风险点、预警级别，并生成风险防控报告。

　　二是辅助办案功能，给企业把脉。以“望闻问切”企业评查办法为主要流程，以“五步评查法”为分析手段，确定考量企业评查的关键字段与相应分值，通过规则算法或者大数据技术对用户行为习惯的分析提取，以及对用户简单直接的特征描述，使我们简单、直观地了解企业的某些特征，生成企业评估报告，为承办人办理案件提供可量化的指引。

　　三是法律服务功能，促企业合规。基于数据分析研判结果及辅助办案结果，通过智能风险预警中的接口，推送企业相关信息、相关风险点、预警级别，并在防控保护模块中进行可视化展示，并生成风险防控报告，定制化推送各类企业，相关行政部门，对民营企业和民营企业家进行防控保护。推送内容包括相关政策、典型案例、法治问答、法治课堂等。

　　【典型案例】

　　作为江苏省检察院确定的“建设涵盖海量数据的民营企业数据共享服务平台”试点单位，惠山区检察院积极推进“惠企慧控”涉企法律风险防控平台建设，初步建成了服务保障民营经济数据库，在涉企风险评估机制下运行成效初显。

　　“工资到账了！真没想到，检察院三天就解决了困扰我们半年的欠薪问题！”无锡市惠山区检察院检察官接到申诉人杨某的电话，得知杨某等四名工人已收到老板梁某的工资转账，共计3万元。

　　今年2月，杨某等人来到惠山区检察院，愁眉不展地告诉检察官：“3万元，老板拖了我们半年。我们走投无路，在网上看到检察机关帮助讨薪的新闻，就想来问问能不能也帮帮我们。”杨某说着，拿出了向老板梁某催讨欠薪时的录音、视频等证据。

　　经了解，杨某等人在老乡介绍下在某工程公司干了一段时间的电焊工，按时计薪总共3万余元。2020年7月杨某等人联系公司老板梁某，准备结算工资，梁某却失联了。想帮工人要回欠薪，找到梁某下落是关键。检察官通过“惠企慧控”平台查询梁某和其名下的公司，进行数据画像。检察官发现梁某拥有注册地为上海及常州等多家公司，经营状况不错，在本地还有在建工程；公司多次因欠薪引起纠纷，均通过法院强制执行了结案件；梁某本人两次被列为有能力履行而拒不执行的失信人员，存在欠薪、拒执等劣迹，可能涉嫌刑事犯罪。

　　根据企业情况和梁某个人特点，检察官评估认为3万元欠薪问题化解可能性极高。按照欠薪纠纷“先调解后强执”的原则，该院立即将涉企报告及案件线索转区劳动监察部门，当日立案。根据企业归属地信息，该院与司法所联系，制定调解方案，主动约谈梁某。经过释法说理，梁某承诺全额支付欠薪。由于检察机关的介入，杨某等工人三天内如约拿到拖欠半年之久的3万余元欠薪。

　　省人大代表、江苏苏嘉集团董事长、无锡工商联副主席龚育才称赞道：“惠企慧控平台这个检察产品非常好，用踏实举措为企业提供实质性帮助，让企业在创新创业时感受到更公平的市场秩序、更优质的法律服务。”

　　区劳动监察部门工作人员说：“数据技术立大功。三天解决一桩欠薪案件，快得让我们意外。”

　　无锡市惠山区检察院检察长李营评价道：“惠企慧控平台不仅有力服务了企业发展，也对化解信访人申诉、开展公益诉讼等检察职能起到了积极的推动作用。”

　　（作者单位：江苏省无锡市惠山区人民检察院）